根據(jù)集團(tuán)《領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦法》和公司《內(nèi)部審計(jì)工作制度》相關(guān)規(guī)定，公司將按照公司《中介機(jī)構(gòu)選聘管理辦法（試行）》采用比選方式擬外聘第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)原一分公司經(jīng)理范雪山同志、原建筑分公司經(jīng)理簡(jiǎn)永春同志開(kāi)展離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。對(duì)滿足比選公告條件且有意承擔(dān)本次項(xiàng)目的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)評(píng)審，選定其中1家實(shí)施本次審計(jì)工作，具體方案如下：
一、采購(gòu)項(xiàng)目
1.范雪山同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)：對(duì)原一分公司經(jīng)理范雪山同志（2020年1月-2023年6月）擔(dān)任職務(wù)期間開(kāi)展離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；
2.簡(jiǎn)永春同志離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)：對(duì)原建筑分公司經(jīng)理簡(jiǎn)永春同志（2020年1月-2023年7月）擔(dān)任職務(wù)期間開(kāi)展離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。
二、審計(jì)內(nèi)容：
1.貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家經(jīng)濟(jì)方針政策和決策部署，履行單位有關(guān)職責(zé)情況；
2.目標(biāo)責(zé)任制完成情況；
3.重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)決策程序的執(zhí)行情況及其效果；
4.項(xiàng)目的建設(shè)、管理及效益情況；債權(quán)、債務(wù)是否清楚、有無(wú)糾紛和遺留問(wèn)題；國(guó)有資產(chǎn)的采購(gòu)、管理、使用和處置情況；
5.財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法和效益情況；
6.國(guó)有資產(chǎn)的管理及保值增值情況；
7.在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中落實(shí)有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和遵守廉潔從業(yè)規(guī)定情況；
8.以往審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況；
9.其他需要審計(jì)的內(nèi)容。
三、參與公開(kāi)比選外部審計(jì)機(jī)構(gòu)基本條件與要求
（一）具備獨(dú)立執(zhí)業(yè)資格，近三年無(wú)違法違規(guī)記錄；
（二）熟悉國(guó)有企業(yè)相關(guān)政策規(guī)定和要求，有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或類似服務(wù)業(yè)績(jī)的優(yōu)先考慮；
（三）在審計(jì)和檢查期間不存在接受利益相對(duì)方委托，就同一事項(xiàng)提供有利益沖突的中介服務(wù)的；與審計(jì)項(xiàng)目的委托單位及個(gè)人無(wú)應(yīng)當(dāng)回避的其他情形；
（四）獨(dú)立完成任務(wù)，不得以任何形式將任務(wù)再委托給其他機(jī)構(gòu)；
（五）保證投標(biāo)材料的真實(shí)性；
（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
（七）其他要求：
1.項(xiàng)目審計(jì)組派出人員至少4人以上，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)不少于1人，組長(zhǎng)應(yīng)具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，從事審計(jì)工作5年以上，審計(jì)組成員需提供其資格證書(shū)證明材料；
2.派出審計(jì)組成員原則上不能變動(dòng)，如因特殊原因需要變動(dòng)，需書(shū)面申報(bào)并經(jīng)我公司同意后重新派遣；
3.合同簽訂后，需在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)場(chǎng)；
4.嚴(yán)格執(zhí)行保密相關(guān)規(guī)定，不得泄漏與審計(jì)事項(xiàng)關(guān)聯(lián)信息及相關(guān)資料。
四、審計(jì)實(shí)施
審計(jì)進(jìn)場(chǎng)時(shí)間為2023年9月。出具最終審計(jì)報(bào)告的時(shí)間為2023年11月30日前，在提交審計(jì)報(bào)告同時(shí)，審計(jì)機(jī)構(gòu)需完成審計(jì)工作底稿、審計(jì)取證單等審計(jì)項(xiàng)目檔案的歸檔交接工作。
五、響應(yīng)文件
響應(yīng)文件應(yīng)準(zhǔn)備1正、2副共3份。并在其封面右上角清楚地標(biāo)明“正本”或“副本”字樣。若正本和副本有不一致的內(nèi)容，以正本書(shū)面投標(biāo)文件為準(zhǔn)。響應(yīng)文件包括（但不限于）以下內(nèi)容：
（一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所簡(jiǎn)介；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；
（三）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)價(jià)包含開(kāi)展審計(jì)工作產(chǎn)生的食宿費(fèi)、差旅費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用（含稅包干價(jià)）；
（四）項(xiàng)目審計(jì)方案：對(duì)項(xiàng)目的理解、人員配備、項(xiàng)目工作目標(biāo)、原則和依據(jù)、工作內(nèi)容與重點(diǎn)、對(duì)本項(xiàng)目的合理化建議、工作進(jìn)度安排等（注：中選單位，應(yīng)嚴(yán)格按照方案內(nèi)容執(zhí)行，審計(jì)過(guò)程中不得隨意壓縮程序或調(diào)減人員）；
（五）主要工作業(yè)績(jī)（含相關(guān)證明材料）；
（六）投標(biāo)人依法繳納稅收和社會(huì)保障資金等證明材料；
（七）對(duì)資料的真實(shí)性，無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為、無(wú)需要回避等情況進(jìn)行承諾。
六、項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)
（1）本次評(píng)審采用綜合評(píng)分法。
（2）分值構(gòu)成：總分100分，其中商務(wù)部分20分，技術(shù)部分40分，報(bào)價(jià)部分40分。
評(píng)審辦法
序號(hào)及名稱 | 評(píng)分因素 | 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) |
1.商務(wù)部分（20分） | 企業(yè)規(guī)模、企業(yè)信譽(yù)（4分） | 根據(jù)規(guī)模、信譽(yù)、獲獎(jiǎng)情況具體評(píng)分 |
企業(yè)業(yè)績(jī)（10分） | 近三年以來(lái)參加過(guò)省屬國(guó)有大中型企業(yè)類似工程項(xiàng)目審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、其中經(jīng)責(zé)審計(jì)的項(xiàng)目不低于三個(gè)，基準(zhǔn)分6分，三個(gè)以上每增加一個(gè)項(xiàng)目加2分，最高得10分（需提供合同協(xié)議書(shū)復(fù)印件）。 | |
對(duì)采購(gòu)文件合同條款的響應(yīng)程度（2分） | 根據(jù)具體情況評(píng)分 | |
應(yīng)答文件的完整、規(guī)范及可行性（4分） | 根據(jù)響應(yīng)文件情況評(píng)分 | |
2.技術(shù)部分（40分） | 項(xiàng)目實(shí)施方案（14分） | 服務(wù)方案應(yīng)包含： （1）針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容要求對(duì)項(xiàng)目整體理解； （2）方案體現(xiàn)相應(yīng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)和政策的熟悉度； （3）工作程序是否具有針對(duì)性和可操作性； （4）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的重點(diǎn)和難點(diǎn)進(jìn)行綜合分析； 方案優(yōu)10-14分，方案良：6-9分，方案一般：3-5分 |
項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員配置、專業(yè)人員資歷情況（14分） | （1）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格不低于5年得4分，同時(shí)具有高級(jí)會(huì)計(jì)師資格的得6分； （2）投入本項(xiàng)目的助理人員中，具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、中級(jí)會(huì)計(jì)師資格的每有一位得2分。本項(xiàng)最多得8分，人員不重復(fù)得分。 | |
項(xiàng)目服務(wù)工期進(jìn)度、質(zhì)量計(jì)劃、信息反饋及有效措施（12分） | 服務(wù)進(jìn)度、質(zhì)量計(jì)劃、信息反饋及有效措施，上述四項(xiàng)論述完整、論述充分、針對(duì)性強(qiáng)的每一項(xiàng)得3分，其余酌情扣分。 | |
3.報(bào)價(jià)部分（40分） | （a）通過(guò)初步評(píng)審合格有效報(bào)價(jià)為5家（不含5家）以下時(shí)，則各供應(yīng)商有效評(píng)審價(jià)的平均值（K）為評(píng)審基準(zhǔn)價(jià)，分值為34分；評(píng)審價(jià)（A）每高于基準(zhǔn)價(jià)1萬(wàn)元扣1分，最低得28分；評(píng)審價(jià)每低于基準(zhǔn)價(jià)1萬(wàn)元加1分，最高為40分。（基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算公式：K= (A1+A2+A3+…+An)/n）； （n<5） （b）通過(guò)初步評(píng)審合格有效報(bào)價(jià)為5家（含5家）以上時(shí)，則去掉最高有效評(píng)審價(jià)和最低有效評(píng)審價(jià)后其余各供應(yīng)商有效評(píng)審價(jià)的平均值（K）為評(píng)審基準(zhǔn)價(jià)，分值為34分；評(píng)審價(jià)（A）每高于基準(zhǔn)價(jià)1萬(wàn)元扣1分，最低28分；評(píng)審價(jià)每低于基準(zhǔn)價(jià)1萬(wàn)元加1分，最高為40分。（基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算公式：K= {A2+A3+A4+…+An-1)/(n-2)；（n≥5） （c）得分精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。 | |
備注 | 綜合評(píng)分相同時(shí)，以評(píng)審價(jià)格低者為優(yōu)先；評(píng)審價(jià)格相同時(shí)，以技術(shù)評(píng)審評(píng)分較高為優(yōu)先。 | |
七、資料獲取
請(qǐng)有意參與本次項(xiàng)目比選的審計(jì)機(jī)構(gòu)于2023年8月16日至18日工作時(shí)間內(nèi)（上午8：45-11：45，下午13：30-17：30），在成都市高新區(qū)天泰路145號(hào)特拉克斯國(guó)際廣場(chǎng)南樓8樓審計(jì)部領(lǐng)取相關(guān)資料。領(lǐng)取人需提供：
（一）領(lǐng)取人有效身份證及單位介紹信；
（二）注冊(cè)于中華人民共和國(guó)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。
八、開(kāi)標(biāo)時(shí)間
2023年9月1日上午9：30（北京時(shí)間）開(kāi)標(biāo)。
九、響應(yīng)文件遞交
（一）時(shí)間：2023年9月1日上午9：00—9：30（密封并蓋章），逾期送達(dá)，恕不受理。
（二）地點(diǎn)：成都市高新區(qū)天泰路145號(hào)特拉克斯國(guó)際廣場(chǎng)1棟（南樓）8樓四川水發(fā)建設(shè)有限公司審計(jì)部。
十、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：吳女士 電話：18780226432
十一、采購(gòu)及比選結(jié)果公告
本次采購(gòu)公告和比選結(jié)果公告在四川水發(fā)建設(shè)有限公司網(wǎng)站（http://www.gxxszp.cn/）上發(fā)布。中標(biāo)以通知為準(zhǔn)，如未中標(biāo)，恕不通知。
四川水發(fā)建設(shè)有限公司
2023年8月16日
